Diagnóstico Holding Profesional

Datos Generales

Empresa *

RFC *

Representante *

Email *

Teléfono *

Num. Empresas *

Información Financiera (Anual)

💡

Importante: Usa datos aproximados de tus estados financieros consolidados.

Ingresos Totales *

Costos de Ventas *

Gastos Operativos *

Utilidad Neta *

Activos Totales *

Activos Fijos *

Inventarios *

Pasivos Totales *

Capital Contable *

I Estructura Corporativa

Q1. ¿Sus empresas son S.A. Tradicional o SAPI? *

📖

SAPI: Sociedad Anónima Promotora de Inversión. Estructura moderna ideal para recibir socios y capital.

S.A. Tradicional SAPI Mixto

Q2. ¿Drag-along y Tag-along en estatutos? *

📖

Drag/Tag Along: Derechos de "arrastre" y "acompañamiento" para proteger a socios mayoritarios y minoritarios en caso de venta.

Sí No

Q3. ¿Periodos Lock-up definidos (3+ años)? *

🔒

Lock-up: Periodo "candado" donde los socios se comprometen a NO vender sus acciones para garantizar estabilidad.

Sí No

Q4. ¿Libro de Accionistas protocolizado? *

Sí No

Q5. ¿Separar propiedad del control? *

Sí No

II Gobernanza Familiar

Q6. ¿Protocolo Familiar notariado? *

📜

Protocolo Familiar: Acuerdo legal que define las reglas entre la Familia y la Empresa (sucesión, contratación de parientes, etc).

Sí No

Q7. ¿Consejos Separados (Familia/Admin)? *

Sí No

Q8. ¿Plan de Sucesión documentado? *

Sí No

Q9. ¿Mecanismos de salida (Texas Shootout)? *

🔫

Texas Shootout: Cláusula "de divorcio" societario: un socio pone precio, el otro decide si compra o vende.

Sí No

Q10. ¿Experiencia externa para familiares? *

Sí No

III Eficiencia Fiscal

Q11. ¿Conoce saldo CUFIN actualizado? *

💰

CUFIN: Cuenta de Utilidad Fiscal Neta. Son utilidades que ya pagaron impuestos y se pueden retirar SIN pagar ISR extra.

Sí No

Q12. ¿Retiene 10% de ISR en dividendos? *

Sí No

Q13. ¿Excedentes de efectivo ociosos? *

Sí No

Q14. ¿Contratos de mutuo intersocietarios? *

Sí No

Q15. ¿Holding Centralizadora de Tesorería? *

🏦

Cash Pooling: La Holding centraliza todo el dinero del grupo y lo presta a las empresas que lo necesitan, optimizando intereses.

Sí No

Q16. ¿Saldos a favor de IVA? *

Sí No

Q17. ¿Régimen ISR? *

Flujo Devengado

Q18. ¿Créditos Fiscales pendientes? *

Sí No

Q19. ¿Precios de Transferencia documentados? *

⚖️

Precios Transferencia: Obligación de documentar que los cobros entre tus empresas son a "valor de mercado" (evita multas SAT).

Sí, documentados No

IV Blindaje Laboral

Q20. ¿NDA en contratos laborales? *

🤫

NDA: Acuerdo de No Divulgación. Protege legalmente los secretos de tu empresa si un empleado se va a la competencia.

Sí No

Q21. ¿Empresa dueña de inmuebles tiene personal? *

Sí No

Q22. ¿Registro REPSE? *

📋

REPSE: Registro obligatorio para empresas que prestan "servicios especializados" a otras (incluso del mismo grupo).

Sí No

Q23. ¿C-Level en Holding o Operativa? *

Holding Operativa

Q24. ¿Auditorías laborales trimestrales? *

Sí No

Q25. ¿Cero Confusión de Mando? *

👔

Confusión de Mando: Riesgo legal cuando un empleado recibe órdenes de varias empresas, generando demandas laborales compartidas.

Sí No

Q26. ¿Bienes personales separados? *

Sí No

Q27. ¿Seguros D&O (Consejeros)? *

🛡️

Seguro D&O: Póliza de Responsabilidad Civil que protege el patrimonio PERSONAL de directores y consejeros ante demandas contra la empresa.

Sí No

V Gestión de Activos

Q28. ¿Marcas en IP-Co dedicada? *

®️

IP-Co: Empresa del grupo dedicada EXCLUSIVAMENTE a ser dueña de marcas y patentes para rentarlas a las operativas.

Sí No

Q29. ¿Licencia de marca con regalías? *

Sí No

Q30. ¿Protocolo DEMPE documentado? *

📑

DEMPE: Análisis exigido por el SAT para probar quién Desarrolla, Mejora, Mantiene y Explota los intangibles.

Sí No

Q31. ¿Inmuebles en PropCo dedicada? *

🏢

PropCo: Empresa del grupo dedicada SOLO a ser dueña de los Inmuebles, protegiéndolos de riesgos operativos.

Sí No

Q32. ¿Bitácora Capex? *

🏗️

Capex: Registro de las inversiones y mejoras hechas a los inmuebles (Capital Expenditure).

Sí No

Q33. ¿Fideicomisos de Garantía? *

Sí No

VI Defensa SAT

Q34. ¿Kit de Reacción SAT? *

Sí No

Q35. ¿Protocolo de Silencio? *

Sí No

Q36. ¿Virtual Data Room (VDR)? *

☁️

VDR: Nube segura y encriptada para compartir documentos confidenciales en auditorías o ventas de empresa.

Sí No

Q37. ¿Beneficiario Controlador (UBO)? *

👤

UBO: Ultimate Beneficial Owner. Obligación de identificar a la persona física real detrás de la estructura.

Sí No

Q38. ¿Monitoreo Listas 69-B? *

🚫

69-B / EFOS: Lista negra del SAT de empresas factureras fantasmas. Monitorear a proveedores es vital.

Sí No

Q39. ¿Opinión 32-D Positiva? *

✅

32-D: Documento del SAT que certifica que estás al corriente en todas tus obligaciones fiscales.

Sí No

Q40. ¿Auditorías SAT recientes? *

Sí No

VII Expansión

Q41. ¿Nuevas empresas <24 meses? *

Sí No

Q42. ¿Integrar proveedores? *

Sí No

Q43. ¿Fusiones/Adquisiciones (M&A)? *

Sí No

Q44. ¿Presupuesto para Holding? *

Sí No

Q45. ¿Matriz de 3+ empresas? *

Sí No

VIII Procesos Operativos

Q46. ¿Procesos en ERP estandarizado? *

💻

ERP: Sistema de software (como SAP, Oracle, Odoo) que integra contabilidad, ventas y operaciones en un solo lugar.

Sí No

Q47. ¿Duplicidad de funciones? *

Sí No

Q48. ¿Centralizar Admin? *

Sí No

Q49. ¿Ineficiencias de flujo? *

Sí No

Q50. ¿Dashboard de KPIs? *

📊

KPIs: Indicadores Clave de Desempeño. Tablero visual para ver si las empresas van ganando o perdiendo en tiempo real.

Sí No

Q51. ¿Total de empleados? *

IX Proveedores

Q52. ¿Proveedores recurrentes? *

Sí No

Q53. ¿Contratos marco? *

Sí No

Q54. ¿Evalúa listas negras? *

Sí No

Q55. ¿Compras por volumen? *

Sí No

Q56. ¿Dependencia proveedor (>50%)? *

Sí No

Q57. ¿Operaciones Extranjeras? *

Exporta Importa Ambos Ninguna

X Tecnología

Q58. ¿Usa software ERP? *

Sí No

Q59. ¿Ciberseguridad/Backups? *

Sí No

Q60. ¿Firma Electrónica (Corporativa)? *

✍️

Firma Digital: No es la FIEL del SAT. Nos referimos a plataformas (DocuSign, Mifiel) para firmar contratos y actas legalmente sin papel.

Sí No

Q61. ¿Herramientas BI? *

Sí No

Q62. ¿Inversión tech >$500k? *

Sí No

XI Legal y Corporativo

Q63. ¿Contratos de exclusividad? *

Sí No

Q64. ¿Litigios activos? *

Sí No

Q65. ¿Estatutos actualizados? *

Sí No

Q66. ¿Poderes notariales vigentes? *

Sí No

Comentarios Adicionales (Crucial para tu Estrategia)

🎯

Nota: Cualquier detalle extra que consideres relevante (riesgos, planes familiares, conflictos) es vital para que diseñemos la estrategia correcta.

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